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發(fā)行可轉(zhuǎn)債的資格與條件是什么？要求挺簡單的

日期：2023-02-08 17:55:53 來源：互聯(lián)網(wǎng)

根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，上市公司和重點(diǎn)國有企業(yè)具有發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的資格，經(jīng)省級政府或者國務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門推薦，報(bào)證監(jiān)會審批。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

1.最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤率平均在.10%以上;屬于能源、原材料、基礎(chǔ)設(shè)施類的公司可以略低，但是不得低于7%。

2.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行后，資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%。

3.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40%。

4.募集資本的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

5.可轉(zhuǎn)換債券的利率不超過銀行同期存款的利率水平。

6.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行額不小于人民幣1億元等。重點(diǎn)國有企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，除應(yīng)當(dāng)符合上列3~6項(xiàng)條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

（1）最近2年連續(xù)盈利，且最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告經(jīng)過具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

（2）有明確、可行的企業(yè)改制和上市計(jì)劃。

（3）有可靠的償債能力。

（4）有具有代為清償債務(wù)能力的保證人的擔(dān)保。

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