國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局，各政策性銀行、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行：
根據(jù)《中國(guó)人民銀行關(guān)于結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理工作的通知》(銀發(fā)［2004］62號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》)的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在《通知》實(shí)行前已經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的，應(yīng)到國(guó)家外匯管理局(以下簡(jiǎn)稱外匯局)及其分支局辦理經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的登記備案手續(xù)�，F(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、關(guān)于登記備案的要件
(一)金融機(jī)構(gòu)辦理登記備案手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《通知》第七條規(guī)定，向外匯局及其分支局提交原有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)其經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件、《金融許可證》和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
(二)金融機(jī)構(gòu)無(wú)法提交原有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)文件的，可以憑《金融許可證》和營(yíng)業(yè)執(zhí)照辦理登記備案，但其憑據(jù)中必須載明結(jié)售匯業(yè)務(wù)或者外幣兌換業(yè)務(wù)。
二、關(guān)于登記備案的管理權(quán)限
(一)政策性銀行、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行總行及農(nóng)村信用社，由所在地外匯局分局(外匯管理部，以下同)辦理登記備案手續(xù)。
(二)政策性銀行、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，城市和農(nóng)村商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)、外資銀行及其分支機(jī)構(gòu)，按照《通知》第三條規(guī)定的審批權(quán)限辦理登記備案手續(xù)。
三、關(guān)于中資銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)的登記備案
(一)中資銀行按照《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(1997年9月27日國(guó)家外匯管理局發(fā)布)的規(guī)定，在《通知》實(shí)行前已經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外幣兌換業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《通知》的規(guī)定辦理登記備案手續(xù)。中資銀行如新申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)原外幣兌換業(yè)務(wù)所指的對(duì)私結(jié)售匯業(yè)務(wù)，須按《通知》第三條規(guī)定的審批權(quán)限，經(jīng)外匯局及其分支局審批。
(二)對(duì)《通知》實(shí)行前無(wú)結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格但獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外幣兌換業(yè)務(wù)的中資銀行，外匯局各分支局應(yīng)在登記備案回復(fù)文件中注明“結(jié)售匯(對(duì)私)”；此類(lèi)中資銀行如需擴(kuò)大結(jié)售匯業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍，按《通知》第三條規(guī)定的審批權(quán)限和《外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(中國(guó)人民銀行令［2002］第4號(hào)，以下簡(jiǎn)稱4號(hào)令)第十二條規(guī)定的相關(guān)條件，經(jīng)外匯局及其分支局審批方可辦理業(yè)務(wù)。
四、關(guān)于外資銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)的登記備案
(一)《通知》實(shí)行前已經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的外資銀行辦理登記備案手續(xù)，除須持相關(guān)批準(zhǔn)文件外，還應(yīng)符合4號(hào)令第十二條所規(guī)定的相關(guān)條件，由外匯局各分支局按對(duì)公或者對(duì)私結(jié)售匯業(yè)務(wù)辦理登記備案，方可繼續(xù)經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)。
(二)根據(jù)《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》及其實(shí)施細(xì)則關(guān)于外資銀行經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)客戶范圍的規(guī)定，外資銀行只限于經(jīng)營(yíng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)客戶范圍內(nèi)的結(jié)售匯業(yè)務(wù)，外匯局各分支局同時(shí)在登記備案回復(fù)文件中注明該銀行只限經(jīng)營(yíng)此類(lèi)客戶范圍內(nèi)的結(jié)售匯業(yè)務(wù)。
五、關(guān)于登記備案的時(shí)間
在《通知》實(shí)行前已經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照本通知規(guī)定，在2004年9月30日前完成登記備案手續(xù)。
六、其他問(wèn)題
(一)外匯局各分支局應(yīng)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)是否已獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)居民個(gè)人購(gòu)匯業(yè)務(wù)的情況，在登記備案回復(fù)文件中的“結(jié)售匯(對(duì)私)”內(nèi)注明是否包括居民個(gè)人購(gòu)匯業(yè)務(wù)。
(二)對(duì)金融機(jī)構(gòu)新申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的，在外匯局未發(fā)布新的規(guī)定之前，外匯局各分支局和金融機(jī)構(gòu)仍執(zhí)行《通知》和4號(hào)令關(guān)于結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理的相關(guān)規(guī)定，并根據(jù)申請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)是否具有4號(hào)令第十二條(五)“可以實(shí)時(shí)查詢進(jìn)出口報(bào)關(guān)單電子底賬”等經(jīng)營(yíng)對(duì)公結(jié)售匯業(yè)務(wù)必備的相關(guān)業(yè)務(wù)條件，區(qū)分對(duì)公和對(duì)私兩類(lèi)結(jié)售匯業(yè)務(wù)進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入。
對(duì)擬申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯(含已批準(zhǔn)籌辦結(jié)售匯業(yè)務(wù))的農(nóng)村信用社，在外匯局未發(fā)布新的規(guī)定之前，外匯局各分支局不予受理其開(kāi)辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)。
對(duì)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)居民個(gè)人購(gòu)匯業(yè)務(wù)，外匯局各分支局和金融機(jī)構(gòu)仍按照《境內(nèi)居民個(gè)人購(gòu)匯管理實(shí)施細(xì)則》(匯發(fā)［2002］68號(hào))等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自經(jīng)營(yíng)居民個(gè)人購(gòu)匯業(yè)務(wù)。
(三)外匯局各分支局在辦理登記備案工作的同時(shí)，應(yīng)詳細(xì)記載金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯的業(yè)務(wù)種類(lèi)和客戶范圍，以完善結(jié)售匯監(jiān)管檔案信息和結(jié)售匯監(jiān)管。
本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。此前規(guī)定與本通知相抵觸的，以本通知為準(zhǔn)。
請(qǐng)外匯局各分局將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)支局、金融機(jī)構(gòu)。執(zhí)行中如有問(wèn)題，請(qǐng)向外匯局國(guó)際收支司反饋。
聯(lián)系人：國(guó)際收支司銀行外匯收支管理處 賈寧
電話：010－68402385 傳真：010－68402315
特此通知。
