第十五章 境內(nèi)外上市事務的協(xié)調(diào)
15.1 在本所上市的公司同時有證券在其他證券交易所上市的,其他證券交易所要求披露的信息,上市公司應當同時向本所報告,經(jīng)本所審核后同時公告。
15.2 上市公司就同一事件向其他證券交易所提供的報告和公告應當與向本所提供的報告和公告內(nèi)容一致。出現(xiàn)重大差異時,公司應當向本所說明,并按照本所要求披露更正或補充公告。
15.3 本章未盡事宜,適用法律、法規(guī)、規(guī)章、本所其他有關規(guī)定以及本所與其他證券交易所簽署的監(jiān)管合作備忘錄的規(guī)定。
第十六章 日常監(jiān)管和違反本規(guī)則的處理
16.1 本所對上市公司信息披露事務實施日常監(jiān)管,具體措施包括：
(一) 要求公司或董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員對有關問題作出解釋和說明；
(二) 要求公司聘請相關中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；
(三) 向公司發(fā)出各種通知和函件等；
(四) 約見公司有關人員；
(五) 就違法違規(guī)行為向中國證監(jiān)會作出報告；
(六) 其他監(jiān)管措施。
公司應當積極配合本所的日常監(jiān)管,在規(guī)定限期內(nèi)回答本所問詢,并按要求提交說明,或者披露相應的更正或補充公告。
16.2 上市公司違反本規(guī)則規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
(一) 在上市公司范圍內(nèi)通報批評；
(二) 公開譴責。
16.3 上市公司董事、監(jiān)事違反本規(guī)則規(guī)定或者向本所作出的承諾,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
(一) 在上市公司范圍內(nèi)通報批評；
(二) 公開譴責；
(三) 公開認定其不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事。
以上(二)、(三)項懲戒可以并處。
公司高級管理人員違反本規(guī)則第三章第一節(jié)規(guī)定的,本所比照本條上述規(guī)定予以懲戒。
16.4 保薦機構(gòu)和保薦代表人違反本規(guī)則規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
(一) 在上市公司和保薦機構(gòu)范圍內(nèi)通報批評；
(二) 公開譴責。
情節(jié)嚴重的,本所依法報中國證監(jiān)會查處。
16.5 上市公司董事會秘書違反本規(guī)則規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
(一) 在上市公司范圍內(nèi)通報批評；
(二) 公開譴責；
(三) 建議上市公司更換董事會秘書。
以上(二)、(三)項懲戒可以并處。
第十七章 釋 義
17.1 釋義：
內(nèi)部職工股：指原定向募集股份有限公司的內(nèi)部職工認購的股票。
披露：指上市公司或有信息披露義務的投資人按法律、法規(guī)、規(guī)章、本規(guī)則和其他有關規(guī)定在指定報紙(指定網(wǎng)站)上公告信息。
高級管理人員：指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務負責人及公司認定的其他人員。
大股東：指合計持有上市公司股份數(shù)量處于第一位或者對上市公司有實際控制權(quán)的股東。
及時：指自起算日起或觸及本規(guī)則披露時點的兩個交易日內(nèi)。
控制：指有權(quán)決定一個企業(yè)的財務和經(jīng)營政策,并能據(jù)以從該企業(yè)的經(jīng)營活動中獲取利益。主要包括如下情形：
(1)在一個公司股東名冊中持股數(shù)量最多的；但是有相反證據(jù)的除外；
(2)能夠行使一個公司的表決權(quán)超過該公司股東名冊中持股數(shù)量最多的股東；
(3)通過行使表決權(quán)能夠決定一個公司董事會半數(shù)以上成員當選；
(4)有權(quán)決定一個公司的財務和經(jīng)營政策,并能據(jù)以從該公司的經(jīng)營活動中獲取利益其他情形。
上市公司控股子公司：指上市公司持有其50%以上股份,或者能夠決定其董事會半數(shù)以上成員當選,或者通過協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的公司。
公司承諾：指上市公司及其董事會在招股說明書、配股說明書、募集說明書、定期報告和臨時報告及整改報告中就重要事項向公眾和監(jiān)管部門所作的保證和相關解決措施。
股東承諾：是指上市公司主要股東在招股說明書、配股說明書、募集說明書、定期報告和臨時報告及整改報告中就重要事項向上市公司、公眾和監(jiān)管部門所作出的保證和相關解決措施。
17.2 本規(guī)則未定義的用語的含義,依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及本所有關業(yè)務規(guī)則確定。
17.3 本規(guī)則所稱“以上”、“超過”、“以內(nèi)”都含本數(shù),“少于”、“低于”不含本數(shù)。
第十八章 附 則
18.1 本規(guī)則經(jīng)本所理事會會議審議通過并報中國證監(jiān)會批準后生效,修改時亦同。
18.2 本規(guī)則由本所解釋。
18.3 本規(guī)則自2004年12月10日起施行。
本所于2002年11月1日和2002年4月2日分別發(fā)布的《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》和《深圳證券交易所關于對存在股票終止上市風險的公司加強風險警示等有關問題的通知》同時廢止。
上市公司在此之前發(fā)生的按照原上市規(guī)則應當披露而未披露的重大事項,且根據(jù)本規(guī)則也應當披露的,在本規(guī)則發(fā)布施行后,應當按照本規(guī)則規(guī)定的內(nèi)容及時披露。
附件：1、董事聲明及承諾書
2、監(jiān)事聲明及承諾書
3、高級管理人員聲明及承諾書
附件
附件1：
董事聲明及承諾書
第一部分 聲明
一、基本情況
1.上市公司全稱：
2.上市公司股票簡稱： 股票代碼：
3.本人姓名：
4.別名：
5.曾用名：
6.出生日期：
7.住址：
8.國籍：
9.擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)(如適用)：
10.專業(yè)資格(如適用)：
11.身份證號碼：
12.護照號碼(如適用)：
13.近親屬的姓名、身份證號碼：
配偶：
父母：
年滿18歲具有民事行為能力的子女：
兄弟姐妹：
14.最近五年工作經(jīng)歷：
