B股特別席位管理暫行規(guī)則

    深圳證券交易所Ｂ股特別席位管理暫行規(guī)則



　　第一章 釋義

　　第1.1條 本規(guī)則中，除文意另有所指，下列用語的含義為：

　　1.“本所”指深圳證券交易所；

　　2.“主管機(jī)關(guān)”指深圳市證券管理辦公室；

　　3.“Ｂ股”指在本所上市的人民幣特種股票及其他的人民幣特種證券；

　　4.“境外特許經(jīng)紀(jì)商”指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的具有Ｂ股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的境外

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)；

　　5.“Ｂ股特別席位” 指本所批準(zhǔn)的境外特許經(jīng)紀(jì)商（非會員）在本所交

易大廳內(nèi)使用的Ｂ股交易席位；

　　6.“Ｂ股特別席位使用者”指經(jīng)本所批準(zhǔn)獲得Ｂ股特別席位的境外特許經(jīng)

紀(jì)商；

　　7.“席位費(fèi)”指本所Ｂ股特別席位的使用費(fèi)；

　　8.“交易保證金”指參加本所集中市場交易的境外特許經(jīng)紀(jì)商按照本所業(yè)

務(wù)規(guī)則的規(guī)定。為保證Ｂ股交易的正常進(jìn)行，向本所繳存的最低額度的外匯金

額。



　　第二章 特別席位的申請

　　第2.1條 Ｂ股特別席位的申請需具備下列條件：

　　1.經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的境外特許經(jīng)紀(jì)商

　　2.有本所認(rèn)可的境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的證券商執(zhí)照；

　　3.在國際證券市場上有良好信譽(yù)；

　　4.公司的財政狀況健全；

　　5.在Ｂ股市場上無違法經(jīng)營記錄；

　　6.本所要求的其他條件。

　　第2.2條 申請Ｂ股特別席位需向本所遞交如下文件：

　　1.由公司董事會授權(quán)人士簽署的申請報告；

　　2.主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)其為境外特許證券商的批文復(fù)印件及本所認(rèn)可的境外監(jiān)管

機(jī)構(gòu)的證券商執(zhí)照復(fù)印件；

　　3.公司股東股權(quán)結(jié)構(gòu)及其控股參股情況；

　　4.公司的簡況（包括公司名稱、注冊地、通訊地址，主要董事及高級管理

人員的簡歷、內(nèi)部組織架構(gòu)，公司簡史、章程、公司近兩年資產(chǎn)負(fù)債表和損益

表）；

　　5.公司在各國（地區(qū)）證券交易所的交易量及市場占有率；

　　6.在中國Ｂ股市場中的承銷、經(jīng)紀(jì)經(jīng)歷；

　　7.本所要求的其他材料。

　　第2.3條 本所接到申請后在15個工作日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)，并將批準(zhǔn)文件

報主管機(jī)關(guān)備案。



　　第三章 席位費(fèi)和交易保證金

　　第3.1條 Ｂ股特別席位的席位費(fèi)為100萬港元，于進(jìn)場交易前一次性匯入

本所指定帳號。

　　第3.2條 本所將負(fù)責(zé)Ｂ股特別席位上電腦設(shè)備與通訊設(shè)施的安裝及維護(hù)。

該席位在本所交易大廳內(nèi)的電話、電傳等通訊費(fèi)用由本所墊付，按季度向該席

位使用者收取。

　　第3.3條 交易保證金不低于50萬港元，可交付現(xiàn)金，也可交付本所指定

銀行的不可撤銷的一年期信用證。

　　交付現(xiàn)金者，須于進(jìn)場交易前一次性匯入本所指定帳戶。

　　交付信用證者，須于進(jìn)場交易前交付本所。信用證到期前15日內(nèi)持新開具

的信用證到本所更換原信用證。

　　不按規(guī)定交付現(xiàn)金或信用證，或信用證過期不更換者，本所有權(quán)停止其使

用該席位。

　　第3.4條 各Ｂ股特別席位使用者繳納的保證金應(yīng)視為一整體，其用途如

下：Ｂ股特別席位使用者在本所買賣證券，買賣一方如不履行交付義務(wù)時，本

所有權(quán)要求其他Ｂ股特別席位使用者代為交付，如其他Ｂ股特別席位使用者不

愿或無力代為交付時，由本所動用保證金先為交付。其因此所生價金差額及一

切費(fèi)用，本所應(yīng)先動用保證金代償，并均向違約Ｂ股特別席位使用者追償，同

時向其收取所涉價金的0.1%的違約金。

　　第3.5條 Ｂ股特別席位不得撤回，但可以放棄。經(jīng)本所同意，可轉(zhuǎn)讓給

其他境外特許經(jīng)紀(jì)商，轉(zhuǎn)讓價格由雙方商定。席位轉(zhuǎn)讓后，價金由受讓方交付

轉(zhuǎn)讓方，而本所收到受讓方交付的保證金后將還原保證金。



　　第四章 Ｂ股特別席位的管理

　　第4.1條 Ｂ股特別席位作用者只限于進(jìn)行Ｂ股交易業(yè)務(wù)，未經(jīng)本所許可

不得進(jìn)行其他業(yè)務(wù)。

　　第4.2條 Ｂ股特別席位使用者須按本所之規(guī)定收取Ｂ股代理買賣傭金和其

他費(fèi)用。每筆買賣均按成交金額向買賣雙方各收取0.6%的傭金。其他費(fèi)用按原

規(guī)定執(zhí)行。

　　第4.3條 Ｂ股特別席位的出市代表必須通過本所統(tǒng)一培訓(xùn)、考試并取得

本所簽發(fā)的合格證書后，方可進(jìn)場交易。其出市代表的行為視為該Ｂ股特別席

位使用者的行為。

　　第4.4條 本所有權(quán)依據(jù)《深圳證券交易所Ｂ股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則》及

本規(guī)則對Ｂ股特別席位使用者的交易實(shí)施監(jiān)管。Ｂ股特別席位使用者須保存其

全部的Ｂ股記錄不少于3年，本所有權(quán)要求其提供報表、帳簿、交易記錄及其

他有關(guān)文件以便查閱。

　　第4.5條 Ｂ股特別席位使用者須向本所申報參與Ｂ股交易的負(fù)責(zé)人名單。

若變動，須在變動發(fā)生后15個工作日內(nèi)申報本所。



　　第五章 爭議的解決與仲裁

　　第5.1條 本所與Ｂ股特別席位使用者之間及Ｂ股特別席位使用者相互之

間爭議適用中國法律、法規(guī)和行政規(guī)章。

　　第5.2條 Ｂ股特別使用者之間的爭議應(yīng)提交本所仲裁委員會仲裁。

　　第5.3條 本所與Ｂ股特別席位使用者的爭議可由雙方協(xié)商解決，如協(xié)商

不成應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁。



　　第六章 罰則

　　第6.1條 對違反《深圳證券交易所Ｂ股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則》及本規(guī)則

的行為，本所將視其情節(jié)輕重，處以如下處罰：

　　1.警告；

　　2.通報；

　　3.按上述規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)罰款；

　　4.暫時停止其使用B股特別席位，停止使用席位期間該席位不得轉(zhuǎn)讓；

　　5.消取席位。



　　第七章 附則

　　第7.1條 本規(guī)則經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后實(shí)施，修改時亦同。

　　第7.2條 本規(guī)則解釋權(quán)屬本所

　　第7.3條 凡按本規(guī)則向本所提出申請，并經(jīng)批準(zhǔn)獲得Ｂ股特別席位的境

外特許經(jīng)紀(jì)商，均被視為自動承認(rèn)和接受了本規(guī)則的全部條款。

　　第7.4條 本規(guī)則自發(fā)布之日起生效。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1993年8月12日