B股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則

    Ｂ股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則



　　第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)人民幣特種股票（簡(jiǎn)稱Ｂ股）上市的管理，確保其交易、

清算正常進(jìn)行，根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)、《深圳市人民幣特種股票管理辦法》

（簡(jiǎn)稱《管理辦法》）、《深圳證券交易所章程》（簡(jiǎn)稱《章程》）、《深圳

證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》（簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）特制定本規(guī)則（簡(jiǎn)稱《Ｂ股業(yè)務(wù)

規(guī)則》）。

　　第二條 凡Ｂ股在本所上市，其交易、清算等均須遵守本規(guī)則。

　　第二章 Ｂ股上市

　　第三條 Ｂ股發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)诒舅�上市，必須�?jīng)上市堆薦人推薦，向本所提

出上市申請(qǐng)。

　　第四條 對(duì)Ｂ股上市申請(qǐng)的審查按本所《業(yè)務(wù)規(guī)則》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

　　第五條 Ｂ股申請(qǐng)上市，申請(qǐng)人除須遞交Ａ股申請(qǐng)上市所必須提供的文件

外，還須同時(shí)向本所遞交以下文件；

　　(1)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)同意發(fā)行Ｂ股的文件；

　　(2)申請(qǐng)Ｂ股上市的報(bào)告；

　　(3)Ｂ股招股說(shuō)明書和上市公告書；

　　(4)Ｂ股承銷協(xié)議及其附件；

　　(5)由二名以上境外注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽字、蓋章的

審計(jì)報(bào)告。

　　(6)Ｂ股發(fā)行人歷年外匯收支報(bào)告和未來(lái)一年外匯收支預(yù)測(cè)；

　　(7)Ｂ股發(fā)行情況報(bào)告；

　　(8)Ｂ股發(fā)行所籌外資金使用計(jì)劃同使用情況報(bào)告。

　　(9)其它必要的資料。

　　第六條 本所對(duì)Ｂ股上市申請(qǐng)按《業(yè)務(wù)規(guī)則》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行上市審查。

　　第七條 本所上市委員會(huì)在收到資料后的二十個(gè)工作內(nèi)對(duì)Ｂ股發(fā)行人的上

市申請(qǐng)作出審批。

　　第八條 上市申請(qǐng)獲準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)與本所簽訂上市協(xié)議，本所自上市協(xié)

議簽訂之日起三個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人簽發(fā)上市通知書，確定上市日期。

　　第九條 Ｂ股上市申請(qǐng)獲準(zhǔn)后，發(fā)行人須在本所指定的報(bào)刊上刊登上市公

告書，上市公告書須經(jīng)本所審查，并至少在Ｂ股上市前三天予以公布。

　　第十條 Ｂ股上市后，本所根據(jù)有關(guān)證券法律、規(guī)則、規(guī)章及本所有關(guān)規(guī)

則對(duì)發(fā)行人和當(dāng)事人實(shí)施監(jiān)管。上市Ｂ股發(fā)行人在每一財(cái)政年度結(jié)束后，須公

布由境外注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所屬國(guó)際會(huì)計(jì)簽字、蓋章的年度審計(jì)報(bào)告。

　　第三章 Ｂ股交易

　　第十一條 有關(guān)Ｂ股的信息披露事項(xiàng)參照《深圳證券交易所上市公司信息

披露暫行規(guī)定（試行）》執(zhí)行。

　　第十二條 本所對(duì)Ｂ股上市的監(jiān)管依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第二章第三節(jié)進(jìn)行。

　　第十三條 證券市場(chǎng)上其它有關(guān)方面有以下情況之一者，本所對(duì)相關(guān)Ｂ股

予以停牌，意見報(bào)請(qǐng)主管部門核準(zhǔn)后即可施行：

　　(1)國(guó)際金融市場(chǎng)發(fā)生重大變化波及深圳金融市場(chǎng)、證券市場(chǎng)時(shí)；

　　(2)Ｂ股交易環(huán)節(jié)發(fā)生重大事故時(shí)；

　　(3)主管機(jī)關(guān)特許的清算銀行發(fā)生清盤、合并、改組以及清算銀行嚴(yán)重違

反中國(guó)法律和侵犯投資者利益時(shí)；

　　(4)本所斷定必須停牌的其它事項(xiàng)。

　　第十四條 上市公司派息分紅時(shí)，Ａ、Ｂ股一般情況下同步進(jìn)行；如有特

殊情況，Ａ、Ｂ股派息、分紅需暫時(shí)分作兩步實(shí)施時(shí)，可按照已有的程序分別

執(zhí)行停牌制度。

　　第十五條 特許證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受委托時(shí)，應(yīng)在每一委托書上依序打上接

收時(shí)間和序號(hào)。承辦時(shí)，應(yīng)依據(jù)委托書所載委托事項(xiàng)及其序號(hào)執(zhí)行。

　　第十六條 特許境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得受理下列任何一種買賣：

　　(1)替客戶全權(quán)選擇證券種類的委托買賣；

　　(2)替客戶全權(quán)決定買賣數(shù)量的委托買賣；

　　(3)替客戶全權(quán)決定買賣價(jià)格的委托買賣；

　　(4)替客戶全權(quán)決定買入或賣出的委托買賣；

　　(5)替客戶分期付款方式的委托買賣；

　　(6)對(duì)委托人作贏利保證、分享利益或虧損補(bǔ)償保證的買賣。

　　第十七條 Ｂ股交易嚴(yán)禁買空賣空。

　　第十八條 特許竟內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理受托買賣Ｂ股手續(xù)后，應(yīng)盡快將客

戶委托指令輸入本所集中市場(chǎng)電腦系統(tǒng)。買賣一經(jīng)成交，則不可撤銷。代客買

賣Ｂ股的特許境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)于當(dāng)日制作買賣報(bào)告書于成交后的第一個(gè)營(yíng)

業(yè)日通知委托人，并依本所發(fā)生的成交資料于Ｔ＋3在特許清算銀行辦理清算

交割手續(xù)。本所發(fā)出的成交資料經(jīng)核實(shí)無(wú)誤后不可撤銷。

　　第十九條 買賣報(bào)告書應(yīng)按本所規(guī)定的統(tǒng)一格式印制。買入報(bào)告書為紅色，

賣出報(bào)告書為藍(lán)色。買賣報(bào)告書應(yīng)記載委托人姓名、國(guó)籍、股東代碼、成交日

期、時(shí)間、股票種類、股數(shù)、單價(jià)、價(jià)金、手續(xù)費(fèi)、印花稅、匯率、場(chǎng)內(nèi)成交

單號(hào)碼等事項(xiàng)。

　　第二十條 Ｂ股買賣報(bào)告書，應(yīng)于買賣成交后由特許境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)填

制一式四聯(lián)并簽章，一聯(lián)留存、一聯(lián)交委托人、一聯(lián)送特許清算銀行、一聯(lián)送

本所。屬代理特許境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣Ｂ股的，特許境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在

書面委托書上注明每筆成交數(shù)量、單位和金額，并復(fù)印一份作為買賣報(bào)告書附

件一并送本所和特許清算銀行。

　　第二十一條 特許境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因受托買賣關(guān)系所收受的Ｂ股，應(yīng)依

主管機(jī)關(guān)特許的清算銀行關(guān)于有價(jià)證券保管作業(yè)辦法辦理。

　　第二十二條 委托人（代理人）不按時(shí)履行交割代價(jià)或交割證券者，即為

違約。如遇違約，受托的特許境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)得自行解除委托買賣契約，了

結(jié)買賣，并處分所有因委托買賣關(guān)系所收委托人款券。其處分所得代價(jià)與應(yīng)付

委托人的款項(xiàng)，得合并抵充委托人應(yīng)償付上述應(yīng)履行的債務(wù)，及因委托買賣關(guān)

系或解除契約所生損害賠償?shù)膫鶆?wù)，如尚不足，得向委托人追償，如有剩余，

應(yīng)予返還。特許境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依前款規(guī)定辦理后應(yīng)立即以書面形式向本所

報(bào)告，并以副本通知特許清算銀行和委托人。

　　特許境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因委托人違約，對(duì)所收委托人的款券有留置權(quán)。

　　第二十三條 委托人與特許境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因委托買賣Ｂ股訂立受托契

約后所發(fā)生的買賣爭(zhēng)議，應(yīng)依中華人民共和國(guó)的法律、法規(guī)和主管機(jī)關(guān)的有關(guān)

規(guī)定處理。

　　第二十四條 本所Ｂ股集中交易市場(chǎng)開市時(shí)間為星期一至星期五，每日分

下、上午兩市，上午九時(shí)三十分至十一時(shí)三十分，下午一時(shí)三十分到三點(diǎn)三十

分。

　　本所Ｂ股市場(chǎng)休假日為本所Ａ股市場(chǎng)體假日和香港公眾假日。

　　本所認(rèn)為必要時(shí)，集中交易時(shí)間與休市時(shí)間可申報(bào)主管機(jī)關(guān)變更。

　　第二十五條 Ｂ股集中交易必須遵循價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托買賣

優(yōu)先（簡(jiǎn)稱“三優(yōu)先”）的原則。

　　第二十六條 初次上市證券競(jìng)價(jià)買賣時(shí)，按申報(bào)買賣Ｂ股的數(shù)量及價(jià)格決

定其開盤價(jià)格。

　　前款開盤價(jià)格以上市前的銷售價(jià)格為計(jì)算基準(zhǔn)，如無(wú)銷售價(jià)格或市場(chǎng)價(jià)格

有重大變動(dòng)時(shí)，由本所與上市公司參酌有關(guān)資料擬訂，報(bào)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可。

　　第二十七條 申報(bào)買賣Ｂ股的數(shù)額，須為一個(gè)交易單位或其整數(shù)倍，每一

個(gè)交易單位為2000股，簡(jiǎn)稱為一手。不滿一手的Ｂ股交易，按本所有關(guān)規(guī)定執(zhí)

行。

　　第二十八條 申報(bào)買賣Ｂ股的價(jià)格的一股準(zhǔn)，其交易以港幣計(jì)價(jià)和清算。

　　第二十九條 證券商對(duì)于委托人的一切委托事項(xiàng)有嚴(yán)守機(jī)密的義務(wù)，不得

對(duì)外泄露，但本所認(rèn)為需要時(shí)場(chǎng)內(nèi)工作人員可以隨時(shí)查詢。簽復(fù)主管機(jī)關(guān)、司

法機(jī)關(guān)及監(jiān)察機(jī)關(guān)的查詢，應(yīng)依中國(guó)人民銀行和最高人民法院關(guān)于向金融機(jī)構(gòu)

查詢的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第三十條 本所Ｂ股交易方式分集中交易和對(duì)敲交易兩種。Ｂ股對(duì)敲交易