網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法

    網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法



　　關(guān)于發(fā)布《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的通知

　　　　　　 證監(jiān)信息字[2000]5號(hào)

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

　　 為加強(qiáng)證券公司利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)開(kāi)展證券委托業(yè)務(wù)的

管理，規(guī)范市場(chǎng)參與者的行為， 防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，

切實(shí)保護(hù)投資者的利益， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《網(wǎng)上證券

委托暫行管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）， 現(xiàn)予以發(fā)

布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　申請(qǐng)開(kāi)展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的證券公司， 需準(zhǔn)備申

請(qǐng)材料一式三份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、 信

息中心和所在地派出機(jī)構(gòu)。　　　

　　本辦法發(fā)布之前已經(jīng)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司，

應(yīng)在本辦法發(fā)布之日起30個(gè)工作日內(nèi)， 將本公司開(kāi)展網(wǎng)

上委托的情況，以書(shū)面形式一式三份， 分別報(bào)送中國(guó)證

監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、信息中心和所在地派出機(jī)構(gòu)�！　　�

　　請(qǐng)將本辦法轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)的證券公司。

　　　　 　　　　　　　　　二○○○年三月三十日



第一章　總　　則

　　第一條　為切實(shí)保護(hù)投資者利益，防范風(fēng)險(xiǎn)， 加強(qiáng)

網(wǎng)上證券委托（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上委托”）的管理， 保證

我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，制定本辦法。

　　第二條　網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)， 向在

本機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)的投資者提供用于下達(dá)證券交易指令、 獲取

成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　第三條　本辦法中的互聯(lián)網(wǎng)是指因特網(wǎng)或其他類(lèi)似

技術(shù)形式的通用性公共計(jì)算機(jī)通信網(wǎng)絡(luò)， 不包括證券公

司租用公共通信設(shè)施建設(shè)的專(zhuān)門(mén)用于委托業(yè)務(wù)的電話撥

號(hào)網(wǎng)或其他形式的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)。

　　第四條　網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、 深圳

證券交易所掛牌的證券。

　　第五條　網(wǎng)上委托應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、 公正和誠(chéng)實(shí)

信用、安全高效的原則。

第二章　業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第六條　在證券公司合法營(yíng)業(yè)場(chǎng)所依法開(kāi)戶(hù)的投資

者，經(jīng)本人申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)后，方能進(jìn)行網(wǎng)上委托。

　　證券公司在為投資者辦理網(wǎng)上委托相關(guān)手續(xù)時(shí)， 應(yīng)

要求投資者提供身份證明原件， 并向投資者提供證實(shí)證

券公司身份、資格的證明材料。 禁止代理辦理網(wǎng)上委托

相關(guān)手續(xù)。

　　第七條　證券公司應(yīng)制定專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)工作程序， 規(guī)

范網(wǎng)上委托，并與客戶(hù)本人簽訂專(zhuān)門(mén)的書(shū)面協(xié)議， 協(xié)議

應(yīng)明確雙方的法律責(zé)任， 并以《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的形式，

向投資者解釋相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第八條　開(kāi)展網(wǎng)上委托的證券公司， 必須為網(wǎng)上委

托客戶(hù)提供必要的替代交易方式。

　　第九條　證券公司應(yīng)定期向進(jìn)行網(wǎng)上委托的投資者

提供書(shū)面對(duì)帳單。

　　第十條　開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司禁止直接向

客戶(hù)提供計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)及電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)。 禁止

開(kāi)展網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

第三章　技術(shù)規(guī)范

　　第十一條　證券公司必須自主決策網(wǎng)上委托系統(tǒng)的

建設(shè)、管理和維護(hù)。有關(guān)投資者資金帳戶(hù)、 股票帳戶(hù)、

身份識(shí)別等數(shù)據(jù)的程序或系統(tǒng)不得托管在證券公司的合

法營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外。

　　第十二條　證券公司應(yīng)采取嚴(yán)格、完善的技術(shù)措施，

確保網(wǎng)上委托系統(tǒng)和其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)在技術(shù)上隔離。 禁止

通過(guò)網(wǎng)上委托系統(tǒng)直接訪問(wèn)任何證券公司的內(nèi)部業(yè)務(wù)系

統(tǒng)。

　　第十三條　證券公司必須將未申請(qǐng)網(wǎng)上委托的投資

者的所有資料與網(wǎng)上委托系統(tǒng)進(jìn)行技術(shù)隔離。

　　第十四條　網(wǎng)上委托系統(tǒng)應(yīng)有完善的系統(tǒng)安全、 數(shù)

據(jù)備份和故障恢復(fù)手段。 在技術(shù)和管理上要確保客戶(hù)交

易數(shù)據(jù)的安全、完整與準(zhǔn)確。 客戶(hù)交易指令數(shù)據(jù)至少應(yīng)

保存15年（允許使用能長(zhǎng)期保存的、 一次性寫(xiě)入的電子

介質(zhì)）。

　　第十五條　證券公司應(yīng)安排本單位專(zhuān)業(yè)人員負(fù)責(zé)管

理、監(jiān)督網(wǎng)上委托系統(tǒng)的運(yùn)行， 并建立完善的技術(shù)管理

制度和內(nèi)部制約制度。

　　第十六條　網(wǎng)上委托系統(tǒng)應(yīng)包含實(shí)時(shí)監(jiān)控和防范非

法訪問(wèn)的功能或設(shè)施； 應(yīng)妥善存儲(chǔ)網(wǎng)上委托系統(tǒng)的關(guān)鍵

軟件（如網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)、 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系

統(tǒng)）的日志文件、審計(jì)記錄。

　　第十七條　在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)倪^(guò)程中， 必須對(duì)網(wǎng)上

委托的客戶(hù)信息、 交易指令及其他敏感信息進(jìn)行可靠的

加密。

　　第十八條　證券公司應(yīng)采用可靠的技術(shù)或管理措施，

正確識(shí)別網(wǎng)上投資者的身份， 防止仿冒客戶(hù)身份或證券

公司身份；必須有防止事后否認(rèn)的技術(shù)或措施。

　　第十九條　證券公司應(yīng)根據(jù)本公司的具體情況， 采

取技術(shù)和管理措施， 限制每位投資者通過(guò)網(wǎng)上委托的單

筆委托最大金額、單個(gè)交易日最大成交總金額。

　　第二十條　網(wǎng)上委托系統(tǒng)中有關(guān)數(shù)據(jù)傳輸安全、 身

份識(shí)別等關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品應(yīng)通過(guò)國(guó)家權(quán)威機(jī)構(gòu)的安全性測(cè)

評(píng)； 網(wǎng)上委托系統(tǒng)及維護(hù)管理制度應(yīng)通過(guò)國(guó)家權(quán)威機(jī)構(gòu)

的安全性認(rèn)證； 涉及系統(tǒng)安全及核心業(yè)務(wù)的軟件應(yīng)由第

三方公證機(jī)構(gòu)（或雙方認(rèn)可的機(jī)構(gòu)）托管程序源代碼及

必要的編譯環(huán)境。

第四章　信息披露

　　第二十一條　證券公司應(yīng)提供一個(gè)固定的互聯(lián)網(wǎng)站

點(diǎn)，作為網(wǎng)上委托的入口網(wǎng)站。

　　第二十二條　證券公司應(yīng)在入口網(wǎng)站和客戶(hù)終端軟

件上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。揭示的風(fēng)險(xiǎn)至少應(yīng)包括：

　　因在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸原因，交易指令可能會(huì)出現(xiàn)中斷、

停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；

　　機(jī)構(gòu)或投資者的身份可能會(huì)被仿冒；

　　行情信息及其他證券信息，有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤或誤導(dǎo)；

　　證券監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)為需要披露的其他風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十三條　證券公司開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的同時(shí)，

如向客戶(hù)提供證券交易的行情信息， 應(yīng)標(biāo)識(shí)行情的發(fā)布

時(shí)間或滯后時(shí)間；如向客戶(hù)提供證券信息， 應(yīng)說(shuō)明信息

來(lái)源。 并應(yīng)提示投資者對(duì)行情信息及證券信息等進(jìn)行核

實(shí)。

第五章　資格申請(qǐng)

　　第二十四條　獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)

務(wù)許可證》的證券公司， 可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)開(kāi)展網(wǎng)上

委托業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)， 任何機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展網(wǎng)

上委托業(yè)務(wù)。

　　第二十五條　獲得網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格的證券公司可

在其達(dá)到《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》

要求的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。

　　第二十六條　證券公司以外的其他機(jī)構(gòu)， 不得開(kāi)展

或變相開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。 證券公司不得以支付或變相

支付交易手續(xù)費(fèi)的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非

證券公司合作開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。

　　第二十七條　證券公司申請(qǐng)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)， 需

具備以下條件：

　　1、建立了規(guī)范的內(nèi)部業(yè)務(wù)與信息系統(tǒng)管理制度；

　　2、具有一定的公司級(jí)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力；

　　3、建立了一支穩(wěn)定的、高素質(zhì)的技術(shù)管理隊(duì)伍；

　　4、在過(guò)去兩年內(nèi)未發(fā)生重大技術(shù)事故。

　　第二十八條　證券公司申請(qǐng)網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)， 應(yīng)向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

　　1、開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的申請(qǐng)書(shū)（需加蓋公章）；

　　2、《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

　　3、（公司級(jí)）分管技術(shù)的負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷；

　　4、網(wǎng)上委托系統(tǒng)專(zhuān)職管理維護(hù)人員名單及簡(jiǎn)歷；

　　5、執(zhí)行《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)

范》的情況匯報(bào)；

　　6、網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的管理制度；

　　7、計(jì)劃開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)名單，內(nèi)容主

要包括通信地址、負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系方式、 在證券交易

所的會(huì)員代碼及開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的席位（分支席位）

代碼等；

　　8、 與客戶(hù)簽訂網(wǎng)上委托協(xié)議范本、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

范本及向客戶(hù)提供的其他有關(guān)網(wǎng)上委托的所有資料；

　　9、網(wǎng)上委托系統(tǒng)的簡(jiǎn)要系統(tǒng)分析報(bào)告和系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)