上海證券交易所·會員管理規(guī)則

    上海證券交易所會員管理規(guī)則

　　　　　　　　　　 (1993年1月修改稿)



　　 第一章　　總則

　　 第一條 根據(jù)國家有關法律、法規(guī)和《上海證券交易所章程》制定本規(guī)

則。

　　 第二條 本規(guī)則所涉專門用語，同上海證券交易所(以下簡稱本所)業(yè)務

規(guī)則等法規(guī)。

　　第二章　　會籍

　　第三條 證券經(jīng)營機構(gòu)符合本所章程第八條規(guī)定的條件，向本所提出申請

并經(jīng)本所批準后，可成為本所的會員。

　　第四條 證券經(jīng)營機構(gòu)申請加入本所,須向本所遞交下列文件(一式三份):

　　一、申請表；

　　二、報告書；

　　三、機構(gòu)設立的有效批準文件；

　　四、有權(quán)部門核發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證》；

　　五、機構(gòu)登記注冊的證明件；

　　六、機構(gòu)章程；

　　七、主要業(yè)務規(guī)章制度；

　　八、部門設置和證券業(yè)務人員名冊；

　　九、法定代表人和證券業(yè)務負責人簡歷；

　　十、經(jīng)會計師事務所注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表；

　　十一、當?shù)赜袡?quán)部門同意加入本所的批準文件；

　　十二、本所或證券主管機關認為須提供的其他文件。

　　第五條 證券經(jīng)營機構(gòu)向本所遞交的報告書至少須說明下列內(nèi)容：

　　一、機構(gòu)概況，包括轄屬關系、資本金、歷史沿革、業(yè)務范圍等；

　　二、機構(gòu)最近兩年的業(yè)務經(jīng)營狀況和財務狀況；

　　三、機構(gòu)最近兩年的證券經(jīng)營情況；

　　四、申請加入本所的理由；

　　五、加入本所的業(yè)務準備情況；

　　六、本所或證券經(jīng)營機構(gòu)認為須說明的其他情況。

　　第六條 本所收到證券經(jīng)營機構(gòu)加入本所的申請后，由本所管理部門進行

初審。

　　第七條 如經(jīng)本所管理部門初審合格后，報本所理事會(或常務理事會)審

核批準。

　　第八條 對獲準加入本所的證券經(jīng)營機構(gòu)，本所向其發(fā)出批準通知，頒發(fā)

《上海證券所會員證書》，并在公開發(fā)行的報章上予以公告。

　　第九條 證券經(jīng)營機構(gòu)收到本所發(fā)出的批準為會員的通知后，須在一周內(nèi)

按章程的規(guī)定，將會員席位費劃入本所帳戶。

　　第十條 會員若要轉(zhuǎn)讓會籍，必須提前向本所遞交報告，詳細說明轉(zhuǎn)讓的

理由、方式、時間及受讓人的情況等。受讓人須經(jīng)本所同意并按本所章程和本

規(guī)則的規(guī)定辦妥加入本所的手續(xù)后，方能正式轉(zhuǎn)讓。

　　第十一條 會員轉(zhuǎn)讓會籍的行為完成后，由本所在公開發(fā)行的報章上予以

公告。

　　第三章　　業(yè)務

　　第十二條 會員可向本所申請經(jīng)營下列業(yè)務；

　　一、專營經(jīng)紀業(yè)務，即專門接受投資者的委托，為投資者的需要在本所交

易市場買賣證券。

　　二、專營自營業(yè)務，即專門以自己的資金和帳戶為會員自身利益和投資需

要在本所交易市場買賣證券。

　　三、兼營自營和經(jīng)紀業(yè)務，即從事自身證券買賣,也接受投資者的委托,在

本所交易市場買賣證券。

　　四、特種經(jīng)紀業(yè)務，即在本所的指導下，專門接受會員自營買賣證券的委

托，在本所交易市場買賣證券。

　　第十三條 會員可根據(jù)自身業(yè)務情況，申請從事下列證券買賣；

　　一、股票現(xiàn)貨買賣；

　　二、股票零股現(xiàn)貨買賣；

　　三、人民幣特種股票現(xiàn)貨買賣；

　　四、債券現(xiàn)貨買賣；

　　五、債券期貨買賣；

　　六、其他證券買賣。

　　第十四條 會員在本所交易市場只能從事本所核準的業(yè)務，不得擅自超越

范圍。

　　第十五條 申請專營經(jīng)紀業(yè)務的會員，其資金不得少于100萬元人民幣,申

請專營自營業(yè)務或?qū)�營特種經(jīng)紀業(yè)務的會員，其資本金不得少于1000萬元人民

幣，兼營自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務的會員，其資本金不得少于2000萬元人民幣，申

請兼營自營、經(jīng)紀和特種經(jīng)紀業(yè)務的會員,其資本金不得少于5000萬元人民幣。

　　第十六條 申請兼營自營、經(jīng)紀和特種經(jīng)紀業(yè)務的會員,須具備下列條件:

　　一、最近兩年證券交易在同行中處于前列；

　　二、最近一年無受本所處分記錄；

　　三、具備業(yè)務素質(zhì)較好的人才；

　　四、本所認為須附加的其他條件。

　　第十七條 除經(jīng)本所特許外，下列交易行為必須通過本所交易市場進行；

　　一、投資者委托進場的證券買賣；

　　二、機構(gòu)投資者的證券買賣；

　　三、會員之間的證券買賣；

　　四、證券主管機關和本所規(guī)定必須通過本所交易市場的證券買賣。

　　第十八條 會員設置的營業(yè)場所須有利于證券交易業(yè)務的開展，并不得與

其他會員共同使用同一處所。

　　第十九條 經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務的會員須落實向投資者公開顯示證券行情的設施,

并落實專人為投資者提供咨詢服務。

　　第二十條 會員須設置完備的帳簿，與有關的交易憑證、單據(jù)、表冊、合

同等置于營業(yè)處所，本所可派員查詢。

　　第二十一條 會員如遇下列情況，須在七天內(nèi)向本所報告(一式三份)；

　　一、變更章程；

　　二、增減資本額；

　　三、法定代表人、證券業(yè)務負責人變更；

　　四、法定地址變動；

　　五、業(yè)務經(jīng)營發(fā)生重大變化；

　　六、其他須向本所報告的事項。

　　第四章　　業(yè)務人員

　　第二十二條 會員場內(nèi)代表和交易員除具備國家法律、法規(guī)規(guī)定的條件外，

還須具備下列條件之一；

　　一、大學畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務兩年以上者；

　　二、大專畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務三年以上者；

　　三、中專畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務四年以上者；

　　場內(nèi)代表一般須具有經(jīng)濟或相當于經(jīng)濟師以上的專業(yè)技術職稱。

　　第二十三條 會員場內(nèi)代表、交易員、清算員及業(yè)務員在進場或上柜前，

須經(jīng)本所培訓，考核合格，并取得本所頒發(fā)的合格證書。

　　第二十四條 已取得合格證書的會員場內(nèi)代表、交易員、清算員及業(yè)務員,

還須參加本所舉辦的提高培訓班的學習和考核，連續(xù)兩次不合格者將取消從業(yè)

資格。

　　第二十五條 會員場內(nèi)代表和交易員均須在本所注冊登記。若本所交易市

場或營業(yè)處所的業(yè)務行為負完全責任。

　　第二十九條 會員獲準轉(zhuǎn)讓會籍或被開除會籍時，其場內(nèi)代表、交易員的

登記自動失效。

　　第五章　 財務

　　第三十條 會員在正式進入交易市場進行證券買賣三天前，須向本所按規(guī)

定繳足會員席位費、交易年費和清算交割準備金。

　　第三十一條 會員向本所繳納席位費的標準為：專營經(jīng)紀業(yè)務的會員席位

費為三十萬元人民幣，專營自特種經(jīng)紀及兼營業(yè)務的會員席位費為十六萬元人

民幣。

　　第三十二條 本所認為有必要時，可調(diào)整會員繳納席位費、交易所費和清

算交割準備金的標準。

　　第三十三條 會員須向本所報送月度財務報表、半年財務報表和年度財務

報表，并接受本所對此監(jiān)管。

　　第三十四條 會員的月度財務報表須在月度結(jié)束后兩周內(nèi)送達，半年財務

的報表須在半年結(jié)束后四周內(nèi)送達,年度財務報表須在年度結(jié)束后八周內(nèi)送達.

　　第三十五條 本所按統(tǒng)一格式將會員的年度財務報表在公開發(fā)行的報刊上

向社會公布。

　　第六章 處罰

　　第三十六條 本所設立由有關主管部門和各方代表參加的紀律執(zhí)行委員會,