證監(jiān)基金字[2002]89號(hào)
各基金管理公司、基金托管銀行：
為積極穩(wěn)妥地推進(jìn)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）審核制度的改革，規(guī)范基金設(shè)立行為，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將基金設(shè)立審核有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、 申報(bào)材料的報(bào)送
符合《暫行辦法》規(guī)定條件、擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立封閉式基金的發(fā)起人，應(yīng)當(dāng)簽署基金發(fā)起設(shè)立協(xié)議，授權(quán)基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）報(bào)送申報(bào)材料；符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定條件、擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)放式基金的，由基金管理人直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申報(bào)材料。
基金管理人及相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)根據(jù)本通知附件規(guī)定的內(nèi)容與格式，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金設(shè)立申報(bào)材料，并提交承諾函，保證向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)。
二 、申報(bào)材料的受理
中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到基金設(shè)立申報(bào)材料后，在7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行齊備性審查，依據(jù)有關(guān)規(guī)定作出受理或不受理的決定，并書(shū)面通知基金管理人。
基金管理人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其基金設(shè)立申報(bào)材料： �。ㄒ唬┮蛏嫦舆`法、違規(guī)行為正在受到國(guó)家有關(guān)部門(mén)調(diào)查； （二）因違反法律、法規(guī)及基金契約，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令整改，正在整改期間； �。ㄈ┮蚬靖呒�(jí)管理層變動(dòng)、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經(jīng)對(duì)所管理的基金運(yùn)作造成不良影響； �。ㄋ模┣爸猾@準(zhǔn)設(shè)立募集的基金未達(dá)到成立條件，已募集資金全部退還投資人后未滿(mǎn)十二個(gè)月； �。ㄎ澹┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎性原則認(rèn)定的其他情形。
三、申報(bào)材料的審核
中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理基金設(shè)立申報(bào)材料后，對(duì)申報(bào)材料的合規(guī)性進(jìn)行審核。審核重點(diǎn)是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的法律文件，包括風(fēng)險(xiǎn)揭示情況以及基金持有人利益的保護(hù)機(jī)制等。
基金管理人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停申報(bào)材料的審核：
（一）已有一只基金在審核期間，尚未批準(zhǔn)設(shè)立； �。ǘ⿺M設(shè)基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)（包括銷(xiāo)售推廣、投資管理、后臺(tái)服務(wù)等）的主要業(yè)務(wù)人員不具備基金從業(yè)資格； �。ㄈ⿲徍似陂g，出現(xiàn)違法違規(guī)行為； �。ㄋ模┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎性原則認(rèn)定的其他情形。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)暫停審核的，在作出恢復(fù)審核的決定后，書(shū)面通知基金管理人；完成審核后，認(rèn)為符合條件的，組織專(zhuān)家評(píng)議會(huì)對(duì)基金設(shè)立申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)議。參加評(píng)議會(huì)的委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)從熟悉證券投資基金運(yùn)作的專(zhuān)業(yè)人士中聘請(qǐng)。評(píng)議委員將根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)審閱基金設(shè)立申報(bào)材料，并重點(diǎn)就基金類(lèi)型、品種、目標(biāo)規(guī)模、目標(biāo)客戶(hù)、設(shè)立可行性、投資人服務(wù)及相關(guān)的公司制度安排等內(nèi)容提出專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)意見(jiàn)，供基金管理人、相關(guān)當(dāng)事人及中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金設(shè)立申報(bào)材料之日起60個(gè)工作日內(nèi)（不包括相關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間）作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知基金管理人，并說(shuō)明理由�；鸸芾砣藨�(yīng)當(dāng)將相關(guān)通知內(nèi)容告知相關(guān)當(dāng)事人。
四、基金銷(xiāo)售自查與備案
基金成立后7個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金銷(xiāo)售情況進(jìn)行自查，并分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交自查總結(jié)報(bào)告并將基金銷(xiāo)售的廣告宣傳資料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。開(kāi)放式基金增加基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)協(xié)議生效后7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
五、其他
本通知自發(fā)布之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)1997年12月12日發(fā)布的《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資基金有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基字[1997]2號(hào)）同時(shí)廢止。
附件一：《開(kāi)放式基金發(fā)行設(shè)立申報(bào)材料內(nèi)容與格式》（試行）
附件二：《封閉式基金發(fā)行設(shè)立申報(bào)材料內(nèi)容與格式》（試行）
二○○二年十一月二十六日
