發(fā)文號： 證監(jiān)基金字[2002]66號
發(fā)文機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文時間：2002-09-18
證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定
關(guān)于發(fā)布《證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定》的通知
各基金管理公司、基金代銷機構(gòu)：
為規(guī)范證券投資基金(以下簡稱"基金")的銷售活動，切實保障基金投資人的合法權(quán)益，促進基金市場健康發(fā)展，中國證監(jiān)會制定了《證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定》， 現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二OO二年九月十八日
第一條 為規(guī)范證券投資基金(以下簡稱"基金")的銷售活動，保護基金投資人的合法權(quán)益，促進基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員，在基金的銷售活動中，應(yīng)當嚴格遵守法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的有關(guān)規(guī)定，遵守本行業(yè)公認的行為規(guī)范和道德準則。
第三條 基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金。
第四條 基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準后，基金管理公司可以直接或者委托其他機構(gòu)通過公開出版物、廣播、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)、宣傳手冊、海報等方式，向公眾進行該基金的銷售宣傳。
基金的銷售宣傳資料應(yīng)當事后報中國證監(jiān)會備案。
第五條 基金管理公司應(yīng)當確�；痄N售宣傳的內(nèi)容真實、準確，并符合下列規(guī)定：
(一)不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏；
(二)不得出現(xiàn)與基金契約、基金招募說明書內(nèi)容相抵觸的陳述；
(三)不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的特殊品種的基金除外；
(四)引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當真實、準確，并注明出處。
第六條 基金的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險，應(yīng)仔細閱讀基金的銷售文件。引用基金過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)。含有基金獲中國證監(jiān)會核準有關(guān)內(nèi)容的，應(yīng)同時聲明中國證監(jiān)會對基金的核準并不代表中國證監(jiān)會對基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。單純登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機構(gòu)企業(yè)形象而不涉及任何基金產(chǎn)品的銷售宣傳，無需含有風(fēng)險提示和警示性文字。
第七條 基金管理公司、基金代銷機構(gòu)的工作人員接受采訪的，其談話內(nèi)容應(yīng)當符合本規(guī)定第五條的規(guī)定。
第八條 基金管理公司委托其他機構(gòu)開展基金銷售宣傳的，基金管理公司應(yīng)當確�；鸬匿N售宣傳符合本規(guī)定，并明確雙方的法律責任。
第九條 在基金銷售過程中，基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為：
(一)向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導(dǎo)投資人買賣基金；
(二)違反法律法規(guī)和基金契約、基金招募說明書的規(guī)定，向投資人收取額外費用；
(三)向任何個人或者機構(gòu)以強制、抽獎等不正當方式銷售基金；
(四)通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關(guān)的利益；
(五)除基金契約、基金招募說明書規(guī)定的情形外，拒絕投資人的認購、申購或者贖回申請；
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。
第十條 基金管理公司、基金代銷機構(gòu)中向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢服務(wù)的工作人員應(yīng)當具備相應(yīng)的基金從業(yè)資格。
第十一條 基金管理公司、基金代銷機構(gòu)在銷售基金時給予投資人折扣、給予中間人傭金的，應(yīng)當予以明示，給予投資人的折扣、給予中間人的傭金必須如實記帳。
第十二條、基金管理公司、基金代銷機構(gòu)不得從事下列不正當競爭行為：
(一)捏造、散布虛假事實，詆毀競爭對手的商業(yè)信譽或者損害行業(yè)聲譽；
(二)以排擠競爭對手為目的，惡意壓低基金的服務(wù)收費；
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。
第十三條 基金管理公司、基金代銷機構(gòu)應(yīng)當建立和健全與基金銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)部控制制度、員工行為規(guī)范和激勵約束機制，加強基金銷售人員的崗位培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，加強對基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)運作和員工行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督，積極研究不同基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，了解投資人的不同風(fēng)險承受能力，不斷提高基金投資咨詢服務(wù)水平。
第十四條 基金管理公司和基金代銷機構(gòu)應(yīng)當遵守法律法規(guī)、基金契約和基金代銷協(xié)議的規(guī)定，切實做好對基金銷售活動的管理工作。
第十五條 基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員的行為構(gòu)成證券違法行為的，由中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定予以行政處罰；給投資人造成損失的，依法承擔民事責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
