證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定

    證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定

　　

　　第一條為規(guī)范證券投資基金（以下簡稱“基金”）的銷售活動,保護基金

投資人的合法權(quán)益,促進基金市場健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法

》、《開放式證券投資基金試點辦法》及其他有關規(guī)定,制定本規(guī)定。

　　第二條基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員,在基金的銷售活動中,

應當嚴格遵守法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的

有關規(guī)定,遵守本行業(yè)公認的行為規(guī)范和道德準則。

　　第三條基金的設立申請獲得中國證監(jiān)會核準前,不得以任何形式宣傳和銷

售該基金。

　　第四條基金的設立申請獲得中國證監(jiān)會核準后,基金管理公司可以直接或

者委托其他機構(gòu)通過公開出版物、廣播、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)、宣傳手冊、海

報等方式,向公眾進行該基金的銷售宣傳。

　　基金的銷售宣傳資料應當事后報中國證監(jiān)會備案。

　　第五條基金管理公司應當確�；�金銷售宣傳的內(nèi)容真實、準確,并符合下

列規(guī)定：

　�。ㄒ唬┎坏糜刑摷儆涊d、誤導性陳述和重大遺漏；

　�。ǘ�）不得出現(xiàn)與基金契約、基金招募說明書內(nèi)容相抵觸的陳述；

　�。ㄈ�）不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益,經(jīng)中國證監(jiān)

會批準設立的特殊品種的基金除外；

　�。ㄋ模┮�用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應當真實、準確,并注明出處。

　　第六條基金的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風險提示和警示性文字,提醒

投資人注意投資有風險,應仔細閱讀基金的銷售文件。引用基金過往業(yè)績的,應

同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)。含有基金獲中國證監(jiān)會核準有關

內(nèi)容的,應同時聲明中國證監(jiān)會對基金的核準并不代表中國證監(jiān)會對基金的風

險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

　　單純登載有關基金管理公司、基金代銷機構(gòu)企業(yè)形象而不涉及任何基金產(chǎn)

品的銷售宣傳,無需含有風險提示和警示性文字。

　　第七條基金管理公司、基金代銷機構(gòu)的工作人員接受采訪的,其談話內(nèi)容

應當符合本規(guī)定第五條的規(guī)定。

　　第八條基金管理公司委托其他機構(gòu)開展基金銷售宣傳的,基金管理公司應

當確�；�金的銷售宣傳符合本規(guī)定,并明確雙方的法律責任。

　　第九條在基金銷售過程中,基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員禁

止從事下列行為：

　�。ㄒ唬┫蛲顿Y人作虛假陳述、欺騙性宣傳,誤導投資人買賣基金；

　　（二）違反法律法規(guī)和基金契約、基金招募說明書的規(guī)定,向投資人收取

額外費用；

　�。ㄈ�）向任何個人或者機構(gòu)以強制、抽獎等不正當方式銷售基金；

　�。ㄋ模┩ㄟ^基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關的利

益；

　�。ㄎ澹┏�基金契約、基金招募說明書規(guī)定的情形外,拒絕投資人的認購、

申購或者贖回申請；

　�。�六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。

　　第十條基金管理公司、基金代銷機構(gòu)中向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢服

務的工作人員應當具備相應的基金從業(yè)資格。

　　第十一條基金管理公司、基金代銷機構(gòu)在銷售基金時給予投資人折扣、給

予中間人傭金的,應當予以明示,給予投資人的折扣、給予中間人的傭金必須如

實記帳。

　　第十二條基金管理公司、基金代銷機構(gòu)不得從事下列不正當競爭行為：

　�。ㄒ唬┠笤�、散布虛假事實、詆毀競爭對手的商業(yè)信譽或者損害行業(yè)聲譽

；

　�。ǘ�）以排擠競爭對手為目的,惡意壓低基金的服務收費；

　�。ㄈ�）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。

　　第十三條基金管理公司、基金代銷機構(gòu)應當建立和健全與基金銷售業(yè)務有

關的內(nèi)部控制制度、員工行為規(guī)范和激勵約束機制,加強基金銷售人員的崗位

培訓和職業(yè)道德教育,加強對基金銷售業(yè)務合規(guī)運作和員工行為規(guī)范的檢查和

監(jiān)督,積極研究不同基金產(chǎn)品的風險收益特征,了解投資人的不同風險承受能力

,不斷提高基金投資咨詢服務水平。

　　第十四條基金管理公司和基金代銷機構(gòu)應當遵守法律法規(guī)、基金契約和基

金代銷協(xié)議的規(guī)定,切實做好對基金銷售活動的管理工作。

　　第十五條基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員的行為構(gòu)成證券違法

行為的,由中國證監(jiān)會依照有關規(guī)定予以行政處罰；給投資人造成損失的,依法

承擔民事責任；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。

　　第十六條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。