股東資格是什么意思？股東資格和股東身份

《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)股東資格于1997年11月5日為國務(wù)院批準(zhǔn)，股東資格于1997年11月14日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布并自發(fā)布之日起施行。股東資格《暫行辦法》的頒布實(shí)施標(biāo)志著我國證券投資基金進(jìn)入規(guī)范發(fā)展的歷史階段。這是我國首次頒布的在全國范圍內(nèi)適用的行政法規(guī)，股東資格成為我國基金業(yè)發(fā)展的法律和制度上的重要保障。《暫行辦法》第24條規(guī)定：“設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司；(二)主要發(fā)起人經(jīng)營狀況良好，最近3年連續(xù)盈利；(三)每個(gè)發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元……”同時(shí)還建立了“基金發(fā)起人”的概念，明確其主要發(fā)起人應(yīng)“為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司、基金管理公司”。[57]可見，《暫行辦法》對基金管理公司的主發(fā)起人作出了明確的行業(yè)限制，但對于一般發(fā)起人則無明確的資格要求。但是，實(shí)踐中，截至2001年6月13日中融基金管理有限公司成立時(shí)，16家基金管理公司的所有發(fā)起人幾乎全部是證券公司和信托投資公司。

2001年5月25日證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于申請?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》(以下簡稱《通知》) (證監(jiān)基金字〔2001〕10號(hào)) ，其第1條即規(guī)定：“基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立。”也就是在《暫行辦法》的規(guī)定下進(jìn)一步明確和鼓勵(lì)其他機(jī)構(gòu)作為一般發(fā)起人參與設(shè)立基金管理公司。這一規(guī)定起源于對當(dāng)時(shí)股市暴跌，機(jī)構(gòu)惡性違規(guī)不斷被揭露的市場現(xiàn)實(shí)的反思，股東資格其結(jié)合《通知》的其他要求在業(yè)內(nèi)被稱為“好人舉手”制度。所謂的“好人舉手”制度是指“改變行政審批與小范圍內(nèi)選擇基金管理公司的做法，強(qiáng)調(diào)擬設(shè)立基金管理公司的金融機(jī)構(gòu)和社會(huì)機(jī)構(gòu)要用事實(shí)證明自身具備管理能力，要向社會(huì)公開承諾自己是行為規(guī)范理性的機(jī)構(gòu)投資者。”

可見，我國基金法律法規(guī)一直以來即有對基金管理公司股東的行業(yè)限制規(guī)定，股東資格對于境外股東亦不例外。但相關(guān)規(guī)定隨著時(shí)間的推移和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展呈現(xiàn)出相對放松、放寬的趨勢。