監(jiān)管持牌中介人指什么

香港證券市場(chǎng)的監(jiān)管主要由香港證監(jiān)會(huì)和港交所承擔(dān)，監(jiān)管持牌中介人指什么由于港交所本身是上市公司，可能存在利益沖突，因此香港證監(jiān)會(huì)承擔(dān)主要監(jiān)管職能，而且香港證監(jiān)會(huì)有權(quán)監(jiān)管香港交易所。

香港證監(jiān)會(huì)作為獨(dú)立的法定機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券及期貨條例》全面監(jiān)管整個(gè)市場(chǎng)，監(jiān)管持牌中介人監(jiān)管對(duì)象有香港交易所、金融中介人士（包括券商、保薦人、基金經(jīng)理及投資顧問(wèn)）和投資者。有關(guān)收購(gòu)、股份回購(gòu)及私有化等上市公司事宜和內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，由于監(jiān)管持牌中介人可能涉及投資者的行為，均由香港證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)事中監(jiān)管和事后檢控。作為上市公司的前線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，港交所根據(jù)《上市規(guī)則》監(jiān)管上市公司和董事的合規(guī)情況（例如是否及時(shí)進(jìn)行信息披露、是否按規(guī)定召開(kāi)股東大會(huì)等），但無(wú)權(quán)監(jiān)管投資者行為。就公司在港交所上市而言，香港執(zhí)行雙重存檔制度，擬上市公司向港交所提交上市資料，港交所將擬上市公司提交的資料副本送交香港證監(jiān)會(huì)，假如證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有關(guān)上市信息披露存在虛假陳述或誤導(dǎo)性資料，則證監(jiān)會(huì)可以否決上市申請(qǐng)。同時(shí)，港交所對(duì)《上市規(guī)則》所做的任何修改，均需獲得香港證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

就香港證監(jiān)會(huì)而言，根據(jù)《證券及期貨條例》的規(guī)定，香港證監(jiān)會(huì)獨(dú)立于特區(qū)政府，經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于交易征費(fèi)和持牌中介人牌照費(fèi)。香港證監(jiān)會(huì)的職責(zé)之一是監(jiān)管包括券商、監(jiān)管持牌中介人基金和財(cái)務(wù)顧問(wèn)公司等持牌中介人，券商、基金和財(cái)務(wù)顧問(wèn)公司要申請(qǐng)?jiān)谙愀蹚氖聵I(yè)務(wù)，均要向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)牌照。對(duì)于投資者而言，在監(jiān)管持牌中介人券商開(kāi)戶時(shí)可以先在香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（http：//www.sfc.hk/web/TC/）查詢所開(kāi)戶券商是否獲得券商牌照，否則未來(lái)出現(xiàn)糾紛就無(wú)法獲得保障。打開(kāi)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站首頁(yè)，在監(jiān)管持牌中介人首頁(yè)右側(cè)有“搜索持牌人”一欄，在此輸入所要查詢機(jī)構(gòu)的中央編號(hào)，按回車鍵即可查詢到該機(jī)構(gòu)是否屬于香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的持牌法團(tuán)，一般香港券商都會(huì)在官方網(wǎng)站披露自己的中央編號(hào)。

投資者通過(guò)券商開(kāi)戶交易后，如認(rèn)為持牌券商存在不當(dāng)銷售、挪用客戶資產(chǎn)、未授權(quán)交易、銷售未經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品等失當(dāng)行為，可向香港證監(jiān)會(huì)投訴，香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站首頁(yè)左上角有“如何做出投訴”一欄，點(diǎn)開(kāi)鏈接后選擇“針對(duì)中介人及市場(chǎng)活動(dòng)的投訴”，通過(guò)在網(wǎng)上填寫(xiě)表格、發(fā)送電子郵件、致電均可完成投訴。對(duì)于持牌中介人的市場(chǎng)失當(dāng)行為，香港證監(jiān)會(huì)有權(quán)根據(jù)《證券及期貨條例》采取紀(jì)律處分，包括罰款、禁止申請(qǐng)牌照或注冊(cè)；譴責(zé)、撤銷牌照或注冊(cè)；暫時(shí)吊銷牌照或注冊(cè)。如因持牌中介人違責(zé)事項(xiàng)導(dǎo)致投資者受損，投資者還可以通過(guò)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)賠償。