股票交易一定要有經(jīng)紀(jì)人嗎？怎樣才能成為經(jīng)紀(jì)人

   經(jīng)紀(jì)人是證券市場(chǎng)或股票市場(chǎng)上充當(dāng)交易雙方中介而收取傭金的中間商人。通常在證券市場(chǎng)上有兩種不同的經(jīng)紀(jì)人:一種是純屬 代客買(mǎi)賣(mài)證券從中收取傭金的;另一種經(jīng)紀(jì)人主要是自已買(mǎi)賣(mài)證券以獲取利潤(rùn),有時(shí)也代客買(mǎi)賣(mài)收取傭金。在倫敦交易所前者稱(chēng)為證券經(jīng)紀(jì)商，后者稱(chēng)為證券買(mǎi)賣(mài)商。純屬代客買(mǎi)賣(mài)的經(jīng)紀(jì)人為代理人身份，遇有虧損情況時(shí)，責(zé)任一般由買(mǎi)賣(mài)者本人負(fù)責(zé);而自己主要從事證券買(mǎi)賣(mài)的經(jīng)紀(jì)人必須受有關(guān)法律的約束，并承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。在證券交易中是代客買(mǎi)賣(mài)還是自己買(mǎi)賣(mài)，須向顧客說(shuō)明，以便確定法律關(guān)系,明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

   經(jīng)紀(jì)人作為證券交易的主體和中介，對(duì)證券市場(chǎng)和股票市場(chǎng)有著舉足輕重的影響，因此，法律對(duì)經(jīng)紀(jì)人有著嚴(yán)格的規(guī)定。主要有:

   ①經(jīng)紀(jì)人必須得到有關(guān)管理機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，領(lǐng)取證件并在一個(gè)證券交易所備案，方可在該證券交易所從事業(yè)務(wù)活動(dòng)。

   ②經(jīng)紀(jì)人作為法人代表的，所代表的法人必須是已經(jīng)在工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)并領(lǐng)有營(yíng)業(yè)執(zhí)照，具有一定資金的正式法人。

   ③經(jīng)紀(jì)人在證券交易所進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)出示自己的身份證件、經(jīng)紀(jì)人證件以及所代表的法人的委托證明等有關(guān)證件。

   ④經(jīng)紀(jì)人應(yīng)按成交比例向證券交易所交納手續(xù)費(fèi)，并依法向國(guó)家納稅。

   ⑤經(jīng)紀(jì)人應(yīng)對(duì)自己的業(yè)務(wù)行為負(fù)責(zé)，進(jìn)行買(mǎi)空賣(mài)空、投機(jī)倒把等非法經(jīng)營(yíng)的要負(fù)法律責(zé)任。在我國(guó)目前初設(shè)證券交易所時(shí)，為了穩(wěn)定證券市場(chǎng)，防止投機(jī)行為，可以暫不允許個(gè)體經(jīng)紀(jì)人，而只允許作為法人代表的經(jīng)紀(jì)人。但是，既然有經(jīng)營(yíng)有價(jià)證券的場(chǎng)所，又不能限制公民個(gè)人的買(mǎi)賣(mài)，就必然會(huì)出現(xiàn)一批專(zhuān)門(mén)以買(mǎi)賣(mài)股票和其它有價(jià)證券為職業(yè)的人。即使法律不承認(rèn)他們是合法的經(jīng)紀(jì)人，他們同樣會(huì)在一定范圍內(nèi)從事這一工作。因此，隨著股份經(jīng)濟(jì)的大力發(fā)展，經(jīng)過(guò)一定時(shí)間之后， 若以法律要求他們登記注冊(cè)，并照章交納手續(xù)費(fèi)和依法納稅，即在嚴(yán)格的法規(guī)管理下，也可以允許他們成為個(gè)體經(jīng)紀(jì)人。